東芯半導(dǎo)體股份有限公司

保薦人（主承銷商）：海通證券股份有限公司

發(fā)行情況：

公司簡介：

東芯股份聚焦中小容量通用型存儲芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售，可以同時(shí)提供NAND、NOR、DRAM等存儲芯片完整解決方案，并能為優(yōu)質(zhì)客戶提供芯片定制開發(fā)服務(wù)。

公司的控股股東為東方恒信。截至招股說明書簽署日，東方恒信直接持有東芯半導(dǎo)體43.18%的股份。公司的實(shí)際控制人為蔣學(xué)明，其通過東方恒信、東芯科創(chuàng)控制公司49.96%的表決權(quán)，且擔(dān)任公司的董事長。

東芯股份本次募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將用于1xnm閃存產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、車規(guī)級閃存產(chǎn)品研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動資金項(xiàng)目。

迪哲(江蘇)醫(yī)藥股份有限公司

保薦人（主承銷商）：中信證券股份有限公司

發(fā)行情況：

公司簡介：

迪哲醫(yī)藥是一家具備全球競爭力的創(chuàng)新驅(qū)動型生物醫(yī)藥公司。截至2021年6月30日，公司研發(fā)管線擁有4個(gè)處于臨床階段并用于多個(gè)適應(yīng)癥的創(chuàng)新藥以及多個(gè)處于臨床前研究階段的候選藥物，這些候選藥物在相關(guān)適應(yīng)癥領(lǐng)域均具有潛在優(yōu)勢和特點(diǎn)。

最近三年，迪哲醫(yī)藥股權(quán)分布較為分散，AZAB、先進(jìn)制造為發(fā)行人并列第一大股東，截至2021年6月30日，AZAB、先進(jìn)制造分別持有發(fā)行人30.2564%股份。發(fā)行人所有股東中，關(guān)聯(lián)股東的持股情況如下：ZYTZ及其一致行動人無錫迪喆合計(jì)持有發(fā)行人17.3942%股份；LAV Dizal、蘇州禮康、蘇州禮瑞合計(jì)持有發(fā)行人9.9418%股份；三一眾志及其一致行動人Trinity Uppsala合計(jì)持有發(fā)行人1.1046%股份。除以上股東外，發(fā)行人其他股東均無關(guān)聯(lián)關(guān)系。任何單一股東及其關(guān)聯(lián)股東均無法對發(fā)行人股東大會或董事會進(jìn)行控制，且均無法對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生決定性影響，因此，公司無控股股東，且無實(shí)際控制人。

迪哲醫(yī)藥本次募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將用于新藥研發(fā)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動資金。

關(guān)鍵詞： 股份 研發(fā) 股東 醫(yī)藥 發(fā)行人