中國經濟網北京12月6日訊 近日，財通證券(601108.SH)發(fā)布了配股申請文件二次反饋意見的回復。證監(jiān)會就公司承銷相關民企債券風險、涉阜興案件相關風險、內部控制三方面向財通證券再次提問。

9月2日，財通證券發(fā)布了2021年度配股公開發(fā)行預案（修訂稿），公司擬按照每10股配售3股的比例向全體股東配售，本次配股擬募集資金總額不超過人民幣80億元（具體規(guī)模視發(fā)行時市場情況而定）。若以財通證券截至2021年6月30日的總股本35.89億股為基數測算，本次配售股份數量為10.77億股。

扣除發(fā)行費用后，募集資金將全部用于增加公司資本金，補充公司營運資金，支持業(yè)務發(fā)展，提升風險抵御能力，提升公司綜合競爭力，從而實現公司戰(zhàn)略發(fā)展目標。

證監(jiān)會于2021年11月8日向財通證券下發(fā)了《中國證監(jiān)會行政許可項目審查二次反饋意見通知書（211985號）》。關于承銷相關民企債券風險，證監(jiān)會注意到，2018年6月以來，財通證券作為主承銷商發(fā)行承銷的7只山東民營企業(yè)債券到期未能及時兌付，構成違約，涉及金額為35.20億元。山東民營企業(yè)債券風險事件中，已有投資者以證券虛假陳述為由起訴發(fā)行人，合計要求發(fā)行人賠償損失1.57億元。

對此，證監(jiān)會要求財通證券說明并披露上述事項涉及違約的債券、金額，投資人的具體情況，包括機構/個人情況，是否已經先期賠付及其時間、金額，是否涉及訴訟、仲裁及最新進展情況；結合“五洋債”等類似債券承銷判決案例，說明是否存在賠付風險及對申請人的風險敞口；申請人是否直接和間接已對投資人進行補償，如有，說明具體情況；說明并披露如果全額計提對申請人營業(yè)收入、凈利潤等主要財務指標的具體影響；除上述已披露風險事件外，申請人是否還存在其他較為重大的風險事件或潛在風險事件及影響情況，相關的信息披露是否真實、準確、完整；申請人及其現任董事、高管是否存在被司法機關立案偵查或被證監(jiān)會立案調查或者被采取監(jiān)管措施的情形。

財通證券在回復中表示，該事件共涉及投資者186戶，其中自然人投資者13戶（共涉及金額93.2萬元），機構投資者173戶（共涉及金額35.19億元）。截至反饋回復出具日，財通證券未對相應投資者進行先期賠付，不存在直接和間接對投資人進行補償情況。

關于全額計提對申請人營業(yè)收入、凈利潤等主要財務指標的具體影響，財通證券表示，在山東民營企業(yè)債券風險事件發(fā)生至今，相關監(jiān)管部門在現場檢查中均未認定財通證券在上述債券發(fā)行承銷過程中存在虛假陳述，財通證券迄今未因包括在以上債券發(fā)行承銷過程中存在虛假陳述等原因而受到相關監(jiān)管機構的行政處罰。基于目前進展情況，公司不會因上述債券違約而承擔賠償責任。公司上述債券違約事件尚未產生公司承擔的現時義務，故未計提預計負債。

以山東債風險事件涉訴案件均需進行賠付作為假設前提，在此極端假設下，如果對山東債風險事件涉訴案件均進行賠付，財通證券總資產增加0.39億元，總負債增加1.57億元，不影響營業(yè)收入，凈利潤減少1.18億元，分別占2020年度和2021年1-6月財通證券合并凈利潤的5.15%和11.28%，對財通證券影響有限，不影響本次配股發(fā)行條件。

此外，財通證券在回復中還披露了近期公司及其現任董事、高管被司法機關立案偵查或被證監(jiān)會立案調查或者被采取監(jiān)管措施的情形。

2021年11月19日，財通證券收到了中國證監(jiān)會《關于對財通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2021]54號），文件指出：1、財通國際投資有限公司在境外經營放債業(yè)務，與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后，未按規(guī)定到期終結，而是通過簽訂附加協(xié)議對貸款予以展期。2、公司對全資子公司的系統(tǒng)對接未有效覆蓋財通證券（香港）有限公司業(yè)務，風險數據集市未實現對該公司自營、投行及資管業(yè)務的對接。3、財通證券（香港）有限公司自2019年以來，多次出現為客戶下單時錯誤使用另外一位客戶賬戶的情形。4、風險管理系統(tǒng)尚未集成聲譽風險管理模塊，企業(yè)風險管理平臺未實現衍生品業(yè)務相關希臘字母的計算功能，相關指標依賴手工計算且未實現逐日監(jiān)控。責令公司采取有效措施，完善內部管理，提升風控水平，并于收到決定之日起3個月內向浙江證監(jiān)局提交整改報告。

同日，財通證券高級管理人員錢斌收到了中國證監(jiān)會《關于對錢斌采取監(jiān)管談話措施的決定》（[2021]55號），文件指出：公司存在以下違規(guī)行為：1、財通國際投資有限公司在境外經營放債業(yè)務，與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后，未按規(guī)定到期終結，而是通過簽訂附加協(xié)議對貸款予以展期。2、財通證券（香港）有限公司自2019年以來，多次出現為客戶下單時錯誤使用另外一位客戶賬戶的情形。錢斌作為公司境外子公司分管負責人，對相關違規(guī)行為負有領導責任，決定對其采取監(jiān)管談話措施。

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