中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月8日訊 中國人民銀行南寧中心支行網(wǎng)站近日公布北海市中心支行行政處罰信息公示表，北銀罰字〔2021〕第5號行政處罰決定書顯示，廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行存在調(diào)查統(tǒng)計業(yè)務虛報金融統(tǒng)計資料、反洗錢業(yè)務未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別的違法行為，中國人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對該行作出行政處罰。

對廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行調(diào)查統(tǒng)計業(yè)務，中國人民銀行北海市中心支行根據(jù)《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》（中國人民銀行令〔2002〕第9號）第三十八條，處以警告并處人民幣2萬元罰款；對該行反洗錢業(yè)務，中國人民銀行北海市中心支行根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條，處人民幣25.2萬元罰款。

北銀罰字〔2021〕第6號行政處罰決定書顯示，董宏軍為廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行副行長，分管反洗錢工作。董宏軍存在未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別的違法行為，中國人民銀行北海市中心支行于2021年12月2日對其作出行政處罰，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條，處人民幣1.8萬元罰款。

資料顯示，廣西銀海國民村鎮(zhèn)銀行第一大股東為寧波鄞州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司，持股比例為52%。

《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》（中國人民銀行令〔2002〕第9號）第三十八條：金融機構(gòu)統(tǒng)計及相關部門和人員，有下列行為 之一者，由中國人民銀行地（市）級（含地、市）以上機構(gòu)和有關部門對該金融機構(gòu)給予警告并處以3萬元以下罰款；對金融機構(gòu)直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，由所在金融機構(gòu)或者上級金融機構(gòu)給予警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的紀律處分。中國人民銀行統(tǒng)計及相關部門的工作人員有下列行為之一者，由所在單位或上級單位給予 警告、嚴重警告、記過、記大過、降級的紀律處分。

（一）虛報、瞞報金融統(tǒng)計資料的；

（二）偽造、篡改金融統(tǒng)計資料的；

（三）拒報或者屢次遲報金融統(tǒng)計資料的；

（四）違反本規(guī)定，未經(jīng)批準，自行編制發(fā)布金融統(tǒng)計調(diào)查表，造成惡劣影響的；

（五）違反本規(guī)定有關保密條款和《金融工作中國家秘密及其密級具體范圍規(guī)定》，超越權(quán)限，自行公布金融統(tǒng)計資料造成嚴重后果的；

（六）強迫和授意統(tǒng)計部門和統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假的；

（七）對堅持原則實報統(tǒng)計數(shù)據(jù)或檢舉揭發(fā)統(tǒng)計違法、違規(guī)行為人員進行刁難、打擊報復的；

（八）在接受統(tǒng)計檢查時，拒絕提供情況、提供虛假情況或者轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計記錄、統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料造成重大損害的；

（九）使用暴力或者威脅的手段阻撓、抗拒統(tǒng)計檢查的；

（十）中國人民銀行總行、分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行依法認定的其他行為。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條：金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的；

(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

(三)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；

(四)與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

(五)違反保密規(guī)定，泄露有關信息的；

(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

對有前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。

以下為原文：

關鍵詞： 金融 統(tǒng)計 資料 中國人民銀行 反洗錢