中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月15日訊 昨日,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了甘肅證監(jiān)局關(guān)于對(duì)華龍期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定(甘證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕11號(hào))。
決定書顯示,華龍期貨股份有限公司在2021年開展華龍期貨-洮利10號(hào)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí),未能遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則,未制定科學(xué)合理的債券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,業(yè)務(wù)開展過程中,合規(guī)風(fēng)控缺失,違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條規(guī)定, 甘肅證監(jiān)局決定對(duì)華龍期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
同時(shí),甘肅證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)華龍期貨股份有限公司董事長(zhǎng)陳義軍、首席風(fēng)險(xiǎn)官高明遠(yuǎn)、副總經(jīng)理田軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定(甘證監(jiān)行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕10號(hào))。
陳義軍、高明遠(yuǎn)、田軍作為華龍期貨股份有限公司上述違規(guī)問題的主要責(zé)任人,根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)發(fā)158號(hào))第七十八條規(guī)定,甘肅證監(jiān)局決定對(duì)三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公開資料顯示,華龍證券股份有限公司持有華龍期貨2.04億股,持股比例40.87%,為華龍期貨第一大股東。
相關(guān)法律法規(guī):
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶利益至上原則,恪盡職守,謹(jǐn)慎勤勉,維護(hù)投資者合法權(quán)益,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn),確保業(yè)務(wù)開展與資本實(shí)力、管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平相適應(yīng)。
第七十八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
以下為原文:
關(guān)鍵詞: 證券 監(jiān)管 業(yè)務(wù) 期貨 華龍
推薦內(nèi)容
- 注冊(cè)制股票的含義是什么?注冊(cè)制股票漲跌幅限制規(guī)則 a>
- 申請(qǐng)留學(xué)貸款需要什么材料?留學(xué)貸款額度最高是多少? a>
- 什么樣的基金算是好基金?好基金的標(biāo)準(zhǔn)要求是什么? a>
- 理財(cái)保險(xiǎn)是怎么賠償損失的?理財(cái)保險(xiǎn)不想交了可以退嗎? a>
- “萬歷文物主題特展”明起開放,世界僅此一頂?shù)摹敖鹨砩乒凇绷料?/ a>
- 染發(fā)=整容?2023最火“發(fā)色模板”,顯白洋氣不挑人! a>
- 開放式基金指的是什么?開放式基金贖回有限制嗎? a>
- ipo上市指的是什么意思?企業(yè)上市前財(cái)務(wù)要做什么? a>
- 公司發(fā)行債券指的是什么?公司發(fā)行債券需要什么條件? a>
- 投資滬市好還是深市好?股票滬市和深市有什么區(qū)別? a>
- 股東退股需不需要交稅???股東退股評(píng)估資產(chǎn)的方法 a>
- 股東退股怎么清算賬目?股東要退出資金如何返還? a>
- 通達(dá)海(301378):業(yè)績(jī)短期承壓,AI賦能智慧法院有望打開廣闊空間-2022年報(bào)及2023年一季報(bào)點(diǎn)評(píng)報(bào)告_世界熱訊 a>
- 600開頭股票屬于什么板塊?上交所與深交所有什么區(qū)別? a>
- 深圳成指指的是什么意思?綜指和成指的區(qū)別是什么? a>
- 幾開頭的股票屬于上交所?上交所股票異動(dòng)規(guī)則有哪些? a>
- 限價(jià)委托指的是什么意思?市價(jià)委托指的是什么意思? a>
- 短線選股看什么比較好?股票短線選股技巧有哪些? a>
- 介紹信怎么寫?介紹信的寫法范文? a>
- 字謎游戲有哪些?字謎游戲帶答案大全? 全球觀察 a>
-
1微動(dòng)態(tài)丨描寫山澗小溪的好句子(精選174句)
-
2熱點(diǎn)評(píng)!鏖戰(zhàn)“春節(jié)檔”!消費(fèi)貸利率一降再降,釋放了何種信號(hào)
-
3視焦點(diǎn)訊!杭蕭鋼構(gòu)1月17日快速上漲
-
4處女座和什么星座最配
-
5怎樣順利、及時(shí)地運(yùn)送出去,讓老百姓吃到保質(zhì)保量、新鮮放心的菜品?
-
6天天速看:呵護(hù)流動(dòng)性合理充裕 央行超額續(xù)做“麻辣粉”
-
7山西:支持各類企業(yè)在疫情防控期間有序復(fù)工復(fù)產(chǎn)
-
8多國(guó)推出多項(xiàng)應(yīng)對(duì)危機(jī)舉措
-
923江西債03票面利率為2.9600%
-
10環(huán)球頭條:翱捷科技:1月17日融券賣出金額34.76萬元,占當(dāng)日流出金額的0.26%