中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月10日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的《關(guān)于對中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行存在兩方面問題；部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；部分客戶在你行購買基金產(chǎn)品時，你行未對其進行風(fēng)險測評，未提出明確的適當(dāng)性匹配意見。

寧夏證監(jiān)局根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，決定對中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定

中國銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行：

經(jīng)查，你行存在以下問題：

一、你行部分支行基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，不符合《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第八條第(四)項的規(guī)定。

二、部分客戶在你行購買基金產(chǎn)品時，你行未對其進行風(fēng)險測評，未提出明確的適當(dāng)性匹配意見，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第177號)第三條的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并在收到本決定書后60日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧夏證監(jiān)局

2022年1月7日

關(guān)鍵詞： 證券 措施 行政 基金 監(jiān)督管理