廣東證監(jiān)局1月26日發(fā)布消息,為貫徹落實(shí)新三板和設(shè)立北交所重大改革決策部署,近期,廣東證監(jiān)局持續(xù)開展以“牽手北交所,共迎新起點(diǎn)”為主題的專項(xiàng)投資者教育保護(hù)工作。
在強(qiáng)化掛牌上市公司投資者保護(hù)意識(shí)方面,廣東證監(jiān)局一方面強(qiáng)化政策解讀,按照“重點(diǎn)地市逐城推動(dòng)、重點(diǎn)企業(yè)逐家引導(dǎo)”的思路,聯(lián)合地方政府開展北交所政策宣講專項(xiàng)活動(dòng),融入投資者保護(hù)政策解讀內(nèi)容,幫助新三牌掛牌公司及上市后備企業(yè)增強(qiáng)對(duì)投資者保護(hù)的認(rèn)識(shí)。同時(shí),該局注重實(shí)例指導(dǎo),指導(dǎo)轄區(qū)投教基地與北交所上市公司共同開展投資者關(guān)系管理活動(dòng),利用可視化多媒體手段“云參觀”公司生產(chǎn)基地,組織高管在線訪談,幫助投資者了解真實(shí)的北交所上市公司,進(jìn)一步增強(qiáng)相關(guān)主體投資者保護(hù)的意識(shí)及能力。此外,該局還開展“北交所開市監(jiān)管業(yè)界共話機(jī)遇”視頻直播活動(dòng),與“南方+”合作,在北交所開市當(dāng)日,就北交所監(jiān)管政策、轄區(qū)監(jiān)管工作以及北交所開市對(duì)轄區(qū)新三板掛牌公司的影響和機(jī)遇進(jìn)行解讀分析,加大對(duì)新三板改革的宣傳力度。
在壓實(shí)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任方面,廣東證監(jiān)局一方面以業(yè)務(wù)培訓(xùn)為抓手,聯(lián)合北交所開展面向證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線從業(yè)人員的專項(xiàng)教育活動(dòng),向轄區(qū)從業(yè)人員介紹北交所整體政策安排、發(fā)行承銷制度及適當(dāng)性管理要求等內(nèi)容,指導(dǎo)一線從業(yè)人員吃透政策規(guī)則,以便更準(zhǔn)確地向投資者開展宣傳普及工作。另一方面,該局要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際制定北交所投資者適當(dāng)性管理細(xì)則和北交所賬戶開通操作規(guī)范,在為投資者開戶過程中,對(duì)投資者是否了解北交所股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程、是否充分知曉北交所股票投資風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)估。開展北交所客戶開戶適當(dāng)性管理專項(xiàng)檢查,壓實(shí)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,將投資者教育落到實(shí)處。
在廣泛開展投資者教育宣傳方面,廣東證監(jiān)局一是發(fā)揮新媒體覆蓋廣優(yōu)勢(shì),增強(qiáng)投資者理性投資觀念。通過門戶網(wǎng)站、電視臺(tái)及網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)播放專題報(bào)道,轄區(qū)投教信息平臺(tái)發(fā)布公益提示信息,協(xié)調(diào)廣播電臺(tái)播放北交所核心規(guī)則,指導(dǎo)轄區(qū)投教基地制作音頻、視頻訪談節(jié)目等方式,多層次、多渠道、多形式開展宣傳教育活動(dòng)。二是指導(dǎo)轄區(qū)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì),開展投資者教育活動(dòng)。截至2021年底,轄區(qū)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和投教基地累計(jì)投放原創(chuàng)投教產(chǎn)品1343件,投放實(shí)物產(chǎn)品7萬件,電子投教產(chǎn)品點(diǎn)擊量2674萬,組織北交所專題投資者教育活動(dòng)859場(chǎng),各項(xiàng)宣傳活動(dòng)累計(jì)覆蓋投資者2000余萬人次。
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